2015注册会计师考试（经济法）反垄断法律制度
2016-04-18 10:22:00 / 人气 / 评论 0
第十一章 反垄断法律制度
【考点1】反垄断法的适用范围
1.地域范围：属地原则＋效果原则
2.反垄断法的适用除外：知识产权的正当行使；农业生产中的联合或者协同行为；对于铁路、石油等重点行业，国家通过立法赋予其垄断性经营权。
【考点2】反垄断法的实施机制
1.反垄断机构：
2.★原告资格：原告不限于受损害的经营者，还包括间接购买人在内的消费者。
3.★民事诉讼与行政执法的关系：直接提起民事诉讼or先行政执法再民事诉讼
4.专家在诉讼中的作用：
（1）专家出庭：只能作为法官判案的参考依据，不属于证据类型之一。
（2）专家报告：专家报告视为鉴定意见，为证据类型之一。
5.反垄断调查措施：检查营业场所；询问；查阅、复制文件；查封、扣押证据；查询银行账户。
6.诉讼时效抗辩：起诉时被诉垄断行为已经持续超过2年，被告提出诉讼时效抗辩的，损害赔偿应当自原告向人民法院起诉之日起向前推算2年计算。
【考点3】相关市场
1.维度：包括时间（相关时间市场）、商品（相关商品市场）和地域（相关地域市场）。
2.具体因素：
| 商品市场 | 地域市场 |
需求角度 | 商品的总体特征和用途；商品之间的价格差异；商品的销售渠道 | 生产流程和工艺；转产的难易程度、耗时、额外费用和风险；转产后市场竞争力；营销渠道 |
供给角度 | 商品的运输成本和特征；多数需求者选择商品的实际区域；商品的销售分布；地区间的贸易壁垒 | 其他地域的经营者供应相关商品的即时性和可行性 |
【考点4】垄断协议
1.★类型：
横向：同一行业 | ①固定或者变更商品价格；②限制商品的生产数量或者销售数量；③分割销售市场或者原材料采购市场；④限制购买新技术、新设备或限制开发新技术、新产品；⑤联合抵制交易 |
纵向：上下游企业 | ①固定向第三人转售商品的价格；②限定向第三人转售商品的最低价 |
2.豁免：提高技术、提高质量效率、提高中小企业、公共利益、缓解不景气、保障对外贸易（这个无需证明）。
3.对行业协会组织：制定、发布、召集、组织经营者从事垄断协议。
【考点5】滥用市场支配地位
1.市场支配地位的认定
（1）推定标准：市场份额达n/n＋1
（2）共同占有市场支配地位时，有的经营者不足10%的，不应当推定有市场支配地位。
（3）市场份额不是认定市场支配地位的唯一的和绝对的标准。
2.滥用市场支配地位行为
（1）★种类：不公平价格（无需正当理由）；低于成本的价格销售；拒绝交易；强制与自己或指定的人交易；搭售或附加条件；差别待遇。
（2）正当理由：
低于成本的价格销售 | ①降价处理鲜活、季节性、有效期限即将到期的商品和积压商品的；②因清偿债务、转产、歇业降价销售；③为推广新产品进行促销 |
拒绝交易 | ①相对人有严重的不良信用记录；②能以合理的价格向其他经营者购买同种商品 |
强制交易 | ①为了保证产品质量；②为了维护品牌形象；③显著降低成本 |
差别待遇 | ①回应竞争对手的低价竞争；②成本抗辩 |
【考点6】经营者集中
1.经营者集中申报标准：达到下列标准之一，事先向商务部申报。
| 所有经营者营业额合计 | 至少两个经营者营业额 |
标准一 | 上一会计年度全球范围内超过100亿 | 上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元 |
标准二 | 上一会计年度在中国境内超过20亿元 |
【注意】父子兄弟齐上阵，家里人之间不能算。
2.★申报豁免：
（1）参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产的；
（2）参与集中的每个经营者50%以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。
3.两阶段审查：初步30日，第二阶段90日+60日
4.最终决定：排除、限制竞争效果，但能证明有利影响明显大于不利影响，则不予禁止。
禁止集中和附条件的不予禁止决定应当向社会公布。
5.★简易程序：
（1）简易案件的情形：①同一市场，所有参与集中的经营者市场份额之和小于15%；②上下游关系，参与集中的经营者在各自市场份额均小于25%；③不在同一市场、上下游，参与集中的经营者在各自市场份额均小于25%；④参与集中的经营者在境外设立合营企业，合营企业不在境内从事经济活动；⑤参与集中的经营者收购境外企业，该企业不在境内从事经济活动；⑥共同控制的合营企业，通过集中被其中一个或以上经营者控制。
（2）符合上述条件，但不视为简易案件：①共同控制的合营企业，通过集中被其中的一个经营者控制，该经营者与合营企业属于同一市场的竞争者；②涉及的相关市场难以界定；③经营者集中对市场进入、技术进步、消费者和其他有关经营者、国民经济发展可能产生不利影响。
6.经营者集中审查的实体标准：市场份额及对市场的控制力；市场集中度；对市场进入、技术进步的影响；对消费者和其他有关经营者的影响；对国民经济发展的影响。
（1）★市场控制力的因素：市场份额；产品替代程度；未参与集中的经营者的生产能力；控制销售市场或者原材料采购市场的能力；购买方转换供应商的能力；财力和技术条件；下游客户的购买能力。
（2）相关市场集中程度的衡量：赫氏指数、行业集中度指数。
【考点7】经营者集中附加限制性条件制度
1.限制性条件
（1）分类：业务剥离（结构性条件）；开放网络或平台等基础设施、许可关键技术、终止排他性协议（行为性条件）；综合性条件。
（2）条件的确定：申报方建议，商务部评估。备选方案应比首选方案的条件更为严格。
2.业务剥离的实施：自行剥离和受托剥离。
（1）资格
买方 | ①独立于经营者；②拥有资源；③取得监管机构的批准；④不得向参与集中的经营者融资购买剥离业务。 |
剥离受托人和监督受托人★ | ①作出审査决定之日起15日内向商务部提交监督受托人人选，进入受托剥离30日前提交剥离受托人人选。 |
（2）★职责：
监督受托人 | 向商务部提交评估报告；定期向商务部提交监督报告；协调争议；不得披露相关信息 |
剥离受托人 | 有权以无底价方式出售剥离业务 |
剥离义务人 | ①保持剥离业务与其保留的业务之间相互独立；②不得聘用被剥离业务的关键员工、获得剥离业务的商业秘密等；③指定专门的管理人，负责管理剥离业务。管理人在监督受托人的监督下履行职责，其任命和更换应得到监督受托人的同意。 |
【考点8】滥用行政权力排除、限制竞争规制制度
1.强制交易；
2.地区封锁；
3.排斥或限制外地经营者参加本地招标投标、设立分支机构；
4.强制经营者从事垄断行为；
5.抽象行政性垄断行为。
【考点9】法律责任
1.责任：
垄断协议 | 对经营者 | （1）已实施：处上年销售额1%～10%罚款； |
对行业协会 | 处50万元以下；情节严重，社团登记管理机关可撤销登记 | |
经营者集中 | 处50万元以下的罚款 | |
滥用支配地位 | 处上年销售额1%～10%的罚款 | |
行政垄断 | 反垄断执法机构只有建议权，处罚权属于上级机关 | |
【总结】企业、协会错，反垄断执法机构来罚；行政主体错，上级来罚；协会要撤销，社会团体登记管理机关来撤。
2.宽恕制度：
（1）工商机关规定：第一个免，其他减除，组织者不适用。
（2）反价格垄断：第一个免，第二个减不低于50%，其他减不高于50%。
